ব্রোকার-ব্যাপারী একটি সিকিউরিটিজ ব্রোকারেজ ফার্মের জন্য সিকিউরিটিজ শিল্প শব্দ। সিকিউরিটিজ শিল্প অত্যন্ত নিয়ন্ত্রিত, এবং একটি নতুন ব্রোকার-ব্যাপারী অন্তত তিনটি সংস্থার সাথে নিবন্ধন করতে হবে এবং পরিচালিত দলটির উপযুক্ত উচ্চ-স্তরের সিকিউরিটি লাইসেন্স দেওয়ার জন্য ব্যবস্থা করতে হবে। ব্রোকারেজ ফার্ম চালানোর জন্য প্রয়োজনীয় সমস্ত অনুমোদন পেতে ছয় মাস বা তার বেশি সময় লাগবে। আপনি একযোগে বেশিরভাগ ধাপগুলি সম্পন্ন করে প্রক্রিয়াটি দ্রুততর করতে পারেন।
একটি কর্পোরেট উপস্থিতি প্রতিষ্ঠা করুন
একটি কর্পোরেশন সেট আপ যদিও একটি নতুন ব্রোকার-ব্যাপারী ক্ষেত্রে, একটি সুস্পষ্ট পদক্ষেপ মত মনে হচ্ছে, কর্পোরেট কাঠামো ব্যবসার নিয়ন্ত্রক অ্যাপ্লিকেশন প্রক্রিয়া শুরু করতে পারবেন। একটি স্টক ব্রোকারেজ কর্পোরেশন এমন অফিসারকে নাম দেয় যা ব্রোকারেজ প্রিন্সিপলস হয়ে ওঠে এবং নতুন সংস্থাটিকে আর্থিক সংস্থার নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষ বা FINRA এর সাথে তার নাম সংরক্ষণ করতে দেয়। কর্পোরেশন অবশ্যই অ্যাকাউন্টিং সিস্টেম অর্জন করবে যা সিকিউরিটিজ এবং এক্সচেঞ্জ কমিশন এবং ফিনারার প্রয়োজনীয়তা পূরণ করে। কর্পোরেশনকে ব্রোকারেজ ফার্মের প্রজেক্ট সাইজ এবং ব্যবসায়িক লাইনের ভিত্তিতে মূলধন প্রয়োজনীয়তা পূরণ করতে - নগদ নগদ নগদ মূলধন প্রতিষ্ঠা করতে হবে।
পরীক্ষা এবং লাইসেন্সিং জন্য প্রিন্সিপাল নিবন্ধন
FINRA ব্রোকার-ডিলারের কাছে দালালের সংস্থান পরিচালনা করতে অন্তত দুটি নিবন্ধিত প্রিন্সিপালদের প্রয়োজন। রেজিস্ট্রেশনটি ফিনারে আবেদন করতে হবে, ব্যাকগ্রাউন্ড চেকটি পূরণ করবে এবং ব্রোকারেজ ম্যানেজমেন্ট লেভেলে প্রযোজ্য সিকিউরিটিজ প্রবিধানগুলি পরীক্ষা করে পাস করবে। বিভিন্ন ধরনের নিবন্ধন রয়েছে, ফার্মটি অফার করা সিকিউরিটিজগুলির উপর নির্ভর করে এবং একটি ছোট নতুন ব্রোকার-ডিলার ফার্মের প্রিন্সিপালগুলি মূল নিবন্ধীকরণের কয়েকটি পেতে পারে। একটি প্রস্তাবিত ছোট ব্রোকার ডিলারের জন্য, দুই প্রিন্সিপাল নিয়ম মওকুফ করা যেতে পারে এবং একটি একক নিবন্ধিত ব্যবস্থাপকের সাথে ব্যবসা শুরু হয়। একটি একক প্রধান জন্য প্রতিষ্ঠিত মানদণ্ড পূরণ করা হয় যদি FINRA সঙ্গে একটি দাবিত্যাগ অনুরোধ দায়ের করা যেতে পারে।
ফেডারেল, রাজ্য এবং নিয়ন্ত্রক সংস্থা নিবন্ধন আবেদন
প্রস্তাবিত নতুন ব্রোকারেজ ফার্মের মালিকদের অবশ্যই এসইসি, ফিনার এবং ব্রোকার ডিলারের কোনও অফিসে আর্থিক নিয়ন্ত্রক সংস্থা নিবন্ধন করতে হবে। এসইসি ব্যাপক ফর্ম বিডি সম্পন্ন করার প্রয়োজন, যা প্রিন্সিপাল, অন্যান্য মালিকদের, আর্থিক ব্যাক্সার এবং প্রস্তাবিত কর্মীদের উপর ব্যাকগ্রাউন্ড তথ্য প্রয়োজন। অনুমোদিত এসইসি নিবন্ধীকরণের সাথে, সদস্যতা জন্য এবং সিকিউরিটিজ ইনভেস্টরস সুরক্ষা কর্পোরেশন গ্রাহকদের জন্য প্রয়োজনীয় SIPC বীমা প্রদান করতে সক্ষম হতে FINRA এ প্রযোজ্য।
ক্লিয়ারিং ফার্ম সম্পর্ক স্থাপন করুন
ব্রোকার-ডিলার ব্রোকারেজ ফার্মগুলির দ্বারা স্থাপিত প্রকৃত ব্যবসায়গুলির প্রক্রিয়া এবং পরিচালনা করার জন্য একটি ক্লিয়ারিং ফার্ম ব্যবহার করে। ক্লিয়ারিং ফার্ম কর্তৃক প্রদত্ত পরিষেবাগুলির স্তর নতুন ব্রোকার-ডিলারের প্রস্তাবিত মাপ এবং নতুন ব্যবস্থাপনা দলটি কীভাবে বাড়ি নিতে চায় এবং কতটুকু খামার করবে সেগুলির উপর নির্ভর করে। একটি স্থানীয় ব্রোকারেজ সংস্থা ক্লায়েন্টদের সংগ্রহ এবং ব্যবসায়গুলি তৈরির উপর মনোযোগ দেবে এবং ক্লিয়ারিং ফার্মগুলি এই লক্ষ্যগুলি পরিচালনা করার জন্য পরিচালনা ও মালিকানা মুক্ত করে।
