ফাইন্যান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে বৃহত্তম স্বাধীন সিকিউরিটিজ রেগুলেটর। তাদের সনদটি আমেরিকান নাগরিকদের সুরক্ষার শিল্পকে ন্যায্য আচরণ পরিচালনা করে নিশ্চিত করে এবং সৎ পরিসংখ্যান সরবরাহ করে। FINRA এর সাথে সম্মতিতে কাজ করার জন্য, ব্রোকারেজ ফার্মগুলি অবশ্যই FINRA এবং আমেরিকান বিনিয়োগকারী উভয়কে স্টক মার্কেটে সঠিক এবং জ্ঞাত বিনিয়োগের জন্য স্বচ্ছতার সাথে অনেকগুলি জিনিস সরবরাহ করতে হবে।
সুপারভাইজার কন্ট্রোল নীতিগুলি চিহ্নিত করুন
সমস্ত সিকিউরিটিজ সংস্থাগুলি তহবিলের কোনও দুর্বৃত্ততা বা সংখ্যার কুৎসিতকরণ নিশ্চিত করার জন্য তত্ত্বাবধানে থাকা নিয়ন্ত্রণ ব্যবস্থার একটি সিস্টেম থাকা উচিত। স্বচ্ছতা একেবারে অতীব গুরুত্বপূর্ণ, তাই নীতির সাথে সামঞ্জস্যপূর্ণ হওয়ায় দৃঢ় দৃঢ়তা নিশ্চিত করা ও পরিচালনা করার জন্য একটি ফার্ম ব্যবহার করা, বজায় রাখা এবং প্রয়োগ করা আবশ্যক। এই সুপারভাইজার পদ্ধতি তাদের উপযুক্ততা নিশ্চিত করার জন্য নিয়মিত পরীক্ষা করা প্রয়োজন হবে। উভয়ই তাদের পরীক্ষা করবে এবং পরীক্ষার কাজ শেষ হওয়ার পরে অবশ্যই ফিনরাতে রিপোর্ট করা উচিত।
একটি বার্ষিক রিপোর্ট প্রস্তুতি এবং জমা কমিট
প্রত্যেক সিকিউরিটি ফার্মকে সুপারিশকারী নিয়ন্ত্রণের দৃঢ় পদ্ধতির উপর ভিত্তি করে বার্ষিক প্রতিবেদনগুলি প্রস্তুত করার জন্য, সেই পদ্ধতিগুলির পর্যালোচনা এবং কোন উল্লেখযোগ্য সংযোজন বা পদ্ধতিতে সংশোধনীগুলির সারাংশ বর্ণনা করার জন্য কাউকে মনোনীত করতে হবে। শেষ রিপোর্টের তারিখের এক বছর পরেই এই রিপোর্ট ফিন্যার কাছে জমা দিতে হবে। এই রিপোর্টগুলি FINRA কে একটি পৃথক ফার্ম দ্বারা গৃহীত সমস্ত সুপারভাইজারি কর্মগুলির সংক্ষিপ্ত সারসংক্ষেপ সহ সরবরাহ করে, যা তাদেরকে ফার্মের নিয়ন্ত্রণ নীতিগুলিতে অসঙ্গতি বা দুর্বলতাগুলি স্পট করার অনুমতি দেয়।
ম্যানেজার এবং উচ্চ-স্তরের উত্পাদক চিহ্নিত করুন
কোম্পানির মধ্যে যে কোন পরিচালকের কাজ করা উচিত তা কেবলমাত্র অনুমোদিত, যোগ্যতাসম্পন্ন ব্যক্তি প্রতিটি স্বতন্ত্র সিকিউরিটিজ সংস্থার মধ্যে কাজ নিশ্চিত করার জন্য FINRA এ চিহ্নিত করা আবশ্যক। এটি একটি নিরাপত্তা এবং জবাবদিহিতা সমস্যা বেশী কিছু। ফিনারার প্রয়োজনীয়তাগুলি হ'ল সমস্ত উৎপাদন ব্যবস্থাপক (স্টকগুলি কেনার এবং বিক্রি করার জন্য পরিচালকদের) যেগুলি প্রদত্ত স্টক ২0 শতাংশ বিক্রি করতে যোগ্য, সেটি অবশ্যই উচ্চতর তত্ত্বাবধানে থাকা উচিত। প্রকৃত "উচ্চতর তত্ত্বাবধান" পদ্ধতিগুলি কেস-বাই-কেস ভিত্তিতে অনুমোদিত হয় এবং বাস্তবায়ন করার আগে অনুমোদনের জন্য FINRA এ জমা দিতে হবে। যেকোনো দালালের সময়ে যেকোনো দালালের স্টক মার্কেটে উল্লেখযোগ্য পরিমাণে পরিচালনাকারীর জন্য অতিরিক্ত নজরদারি নিশ্চিত করার প্রয়োজনীয়তার উদ্দেশ্য কেবলমাত্র।
রাজ্য পর্যালোচনা এবং তত্ত্বাবধান পদ্ধতি
সুপারভাইজারি কন্ট্রোল পদ্ধতির অনুরূপ, FINRA এর জন্য সিকিউরিটি ফার্মগুলি প্রয়োজন, যখন কোন সংস্থা কীভাবে এবং কখন তিনটি স্বতন্ত্র বিষয়গুলির উপর নজর রাখবে এবং নিশ্চিত করবে তা ব্যাখ্যা করার জন্য সম্মতি জানাতে চায়: প্রথমত, তহবিলগুলি এবং গ্রাহকদের কাছ থেকে তৃতীয় পক্ষের বা বাইরে সিকিউরিটিজ সংক্রমণ অ্যাকাউন্ট; দ্বিতীয়, কোন গ্রাহক পরিবর্তন বা ঠিকানা; এবং তৃতীয়, বিনিয়োগ উদ্দেশ্য কোন গ্রাহক পরিবর্তন। এই চূড়ান্ত নিয়মগুলি অফ-কোরিয়ার অর্থ ভাণ্ডারগুলিতে অর্থ হস্তান্তরের সহিত শ্যাডিক আর্থিক লেনদেনের বিরুদ্ধে নজরদারি এবং সুরক্ষা সম্পর্কিত একটি অতিরিক্ত স্তর।
