উচ্চ নেট মূল্যবান ব্যক্তি এবং আর্থিক প্রাতিষ্ঠানিক বিনিয়োগকারীদের নিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদেরকে স্টক মার্কেটে সম্পদ পরিচালনা ও কিনতে পরিচালিত করতে হবে। একটি আরআইএ একটি ব্যক্তিগত অপারেশন, কর্পোরেশন অংশ বা তার রাষ্ট্রের অংশীদারিত্বে বা যেখানে সে পরিচালনা করে তার মধ্যে একটি পৃথক পরিষেবা হিসাবে ব্যবসা পরিষেবা সরবরাহ করে। কোন দৃঢ় বা একক ব্যক্তি ক্রিয়াকলাপের মধ্যে কাজ করা থাকলে, বিনিয়োগ পরামর্শদাতা অবশ্যই মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র সিকিউরিটিজ এবং এক্সচেঞ্জ কমিশন বা তার রাজ্য নিয়ন্ত্রকদের সাথে নিবন্ধন করতে হবে।
আইটেম আপনি প্রয়োজন হবে
-
সিরিজ 65 পরীক্ষাঃ অভিন্ন বিনিয়োগ উপদেষ্টা এক্স
-
সিরিজ 66 পরীক্ষা: অভিন্ন যৌথ রাজ্য আইন পরীক্ষা
-
ফরম ADV অংশ 1 এবং 2
-
Schedule F ডিসক্লোজার ডকুমেন্ট
-
লিখিত সুপারভাইজার পদ্ধতি
-
গোপনীয়তা নীতি
-
নৈতিকতা নথি কোড
-
ব্যবসার ধারাবাহিকতা পরিকল্পনা
আপনার ফার্ম নিবন্ধিত করা উচিত যেখানে সেরা জায়গা সিদ্ধান্ত। আপনার দৃঢ় অনুমোদন করার সময় আপনি যে সংস্থানগুলি পরিচালনা করতে চান তার মোট পরিমাণটি অনুমান করুন, আপনার যেখানে ক্লায়েন্ট থাকবে সেই সংখ্যাগুলির সংখ্যা এবং যদি আপনি নিবন্ধিত বিনিয়োগ সংস্থার পোর্টফোলিও পরিচালনা করতে চান। এই সমস্ত কারণগুলির উপর নির্ভর করে, আপনাকে অবশ্যই মার্কিন সিকিউরিটিজ এবং এক্সচেঞ্জ ছাড়ের জন্য নিবন্ধীকরণের জন্য আবেদন করতে হবে, অথবা আপনার ফার্মের মূল ব্যবসায়িক ক্রিয়াকলাপগুলি পরিচালনা করার পরিকল্পনা করা অবস্থায় রাষ্ট্রের সাথে সহজ নিবন্ধন করতে হবে।
সিরিজ 65 পরীক্ষা বা সিরিজ 66 পরীক্ষা নিন। আপনি অবশ্যই রাষ্ট্র নিয়ন্ত্রকদের সাথে নিবন্ধন করতে কোনও পরীক্ষায় উত্তীর্ণ হন বা একটি স্বীকৃত আর্থিক পরিকল্পনা যেমন একটি প্রত্যয়িত আর্থিক পরিকল্পনাকারীকে ধরে রাখতে পারেন।
ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজার রেজিস্ট্রেশন ডিপোজিটরির মাধ্যমে বৈদ্যুতিনভাবে ফাইল ফর্ম এডিভি পার্ট 1। আপনি নিবন্ধনের জন্য এই ফর্মটি পূরণ করতে হবে।
আপনার ফরমের ক্রিয়াকলাপগুলি রূপরেখা করে এমন সম্ভাব্য ক্লায়েন্টদের কাছে আপনার প্রকাশের দস্তাবেজ হিসাবে সূচি F সহ সম্পূর্ণ ফর্ম ADV অংশ 2। আপনার লিখিত সুপারভাইজারি পদ্ধতি, গোপনীয়তা নীতি, নীতিশাস্ত্রের নথির একটি কোড এবং আপনার দৃঢ় প্রবিধানগুলি ব্যাখ্যা করে একটি ব্যবসায়িক ধারাবাহিক পরিকল্পনা থাকা দরকার।
